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南湖基金小镇牢把“监管”门槛 保障园区金融安全

2018-09-28 02:28:46 来源: 作者: 责任编辑: 点击图片浏览下一页

   南湖基金小镇近年来不断强化风控体系,打造了“立体式”监管服务体系,协助基金完成备案工作、上线监管服务平台、创新服务举措,严控金融风险,以制度创新规范化发展,实现了园区内金融风险监管的全覆盖。小镇自成立以来就一直把金融监管放在首位,以健康、可持续的发展意识,不断创新金融监管手段,树立行业标杆,赢得外界对小镇的信任。

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图1 南湖基金小镇实景

“事前监管”,严守小镇准入门槛

   全国最早审核基金资质,禁止“黑名单”基金,鼓励“红名单”基金,做“事前监管”。为快捷筛选优质投资类企业,保证入驻小镇的企业能有一个安全的金融生态圈,南湖区率先创新设立了门槛准入机制——“黑名单、红名单”筛选制度,以企业工商信息、备案情况等多项数据为判断标准进行筛查。据悉,截止2018年7月,全国已有约4000家投资类企业被列入基金小镇招商“黑名单”,禁止入驻小镇;同时,有6000余家企业被列入“红名单”,成为小镇重点引进对象。

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图2 小镇政策解答会

    “区级责任部门必须对投资类企业的实际控制人、投资类企业的投资方向及投资案例、投资类企业入驻门槛等内容进行审核,严把事前监管关。”区金融办相关负责人表示。目前,小镇的企业入驻申请拒绝率近50%,再与小镇引进的5000余家投资类企业的总体量相对比,审核之严可见一斑。但入驻企业纷纷表示支持这样的门槛管控服务,在这样的金融安全环境中能更加安心地工作、生活。

“过程监管”,营造健康金融环境

   全国最早进行基金备案,首创推行“三级筛选”制度、“有条件备案”制度,做“过程监管”。南湖基金小镇建立的“三级筛选”流程管理制度,严选拟入驻的基金对象,要求管理人向基金业协会及时登记备案,并要求提供相关资料到区金融办进行报备,重点审核企业的资金来源、投资项目、投资运营情况等内容,实现有案可溯、有据可查。小镇风险监管部门相关负责人介绍称:“我们所建立的‘三级筛选’制度,主要目的还是要给能够入驻的企业营造一个安全、稳健,有利于基金产业持续、健康的发展环境。”

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图3 私募监管闭门会

    此外,南湖基金小镇还发起监管类私募基金研讨会,在金融监管趋严的大环境下,探讨“地方政府如何更好地为私募基金发展和监管做出贡献?”的话题,强调在小镇监管结构方面要加强信息共享、交流、磋商和协作,也要密切配合地方政府的举措,共同为入驻企业营造一个“安全感”十足的办公环境;同时,小镇还举办各种政策解答会,让政府与企业 “零距离”沟通,为他们答疑解惑,以确保企业负责人对监管政策理解到位、操作到位、落实到位,为园区安全建设贡献力量。

“实时监管”,金融科技赋能监管

    全国最早上线基金监管服务平台,从资质审核、风险预警、数据分析等八大方面入手,做“实时监管”。南湖基金小镇上线监管服务平台,以金融科技为核心驱动力,打造线上线下联动的“立体式”监管服务体系,实时保障小镇“金融生态圈”的金融安全。2017年3月,在经过细致的规划与筹备后,南湖基金小镇正式推出线上监管服务平台1.0版本——资质审核模块,随后又对平台进行更新及优化,于同年7月,推出2.0升级版本,新监管系统囊括了企业备案管理、企业变更、企业运营等八大版块。今年4月,小镇又重磅推出监管服务平台手机移动端——企易安APP,有效提高了用户查询进度的便捷性与后台监管的可操作性。

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图4 监管服务平台

    监管服务平台的“面世”,为小镇金融生态圈的完善打好了基石,但如何在南湖基金小镇越来越庞大的基金规模发展过程中,提供更好的监管服务是小镇一直思考的问题。未来,南湖基金小镇将在已有平台上进行数据整合,并借助人工智能科技和外脑机构力量,搭建大数据平台,在金融风险防控中发挥积极作用。

“全面排查”,杜绝金融安全隐患

    南湖基金小镇始终保持着与政府金融监管层以及业界专家的积极沟通,在监管上推出“南湖”模式,提出 “穿透式”监管理念,有效防范园区内金融风险,自2012年南湖基金小镇成立至今尚无一起金融风险性事件发生,生态圈环境的安全性有目共睹。

   但小镇始终秉持“居安思危”的理念,杜绝可能发生的金融风险隐患,绝不放松警惕。“千里之堤溃于蚁穴”,安全监管应做到时效性。区金融办负责人表示,“对于已入驻企业,我们也绝不能放下监管的担子,仍然需要加强防控,实时保障我们小镇生态圈内的金融安全。”

   用审慎监管捍卫金融安全,用金融活水灌溉实体经济。在行业动荡不安的大环境下,南湖基金小镇将始终保持初心、坚守本分,用不断的创新与一贯的严谨,守护这一方净土,将南湖基金小镇步入建设全国合规最完善的私募股权投资基金小镇的规范化发展轨道。

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